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英國FCA經紀商牌照需要的條件

發布時間 2022-06-09 14:39:05 國家地區 中國»浙江»金華
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英國FCA牌照FCA頒發的監管牌照主要包括以下三類:EEA Authorised(歐盟牌照)、Appointed representative(AR牌照)、Authorised(全牌照)。

經紀商如果想要持有FCA全牌照,必須經過FCA審核,并且在英國設有實體辦G公室。這種多數都是“有權持有客戶資金”的,而且其客戶也能夠享受英國金融服務補償計劃(FSCS)的保護。這才是經紀商和投資者們所青睞的FCA牌照。

英國是目前世界上金融服務蕞完善、蕞健全的國家,其授權規程十分嚴格。只有部分公司能獲得FCA授權。FCA監管帶來的益處:

1、FCA的授權標準非常嚴格,授權單位必須擁有僅用于支持監管業務的資金,且每月定期向FCA報告其資金狀況。

2、FCA在特定情況下有權隨時檢查所有公司記錄和客戶賬戶,以確保該公司遵守法規。

3、該監管機構擁有獨立于管理層之外的全職合規審核員 

4、FCA要求授權單位公平對待客戶以維持系統和運作。同時需要向FCA證明其平等地對待每一位客戶。

5、授權單位需向FCA證明該公司擁有足夠的流動資金以支付客戶存款和潛在的公司支出。 

6、外部審計師必須獨立審查賬戶和客戶資金流程,并直接向FCA報告。

在國際上英國的金融業享有很高聲譽,曾經的英鎊也是是霸主型的世界流通貨幣,F在英鎊的地位早已被美元取代,但擁有老牌金融強國的底子,英國在金融監管上極為規范和嚴格。在全球的所有監管中,英國金融行為監管局(FCA)在監管的嚴格程度上家喻戶曉。FCA監管的經紀商都加入到“金融服務補償計劃”(FSCS),這對全球范圍內的客戶都能起到補償風險損失的作用。因此,很多客戶都極為青睞于FCA監管的經紀商,而經紀商以擁有FCA牌照證明自己具有的實力。但是FCA監管之中的經紀商也是暗藏玄機,有的經紀商宣傳持有FCA牌照,實際為歐盟牌照;有的經紀商持有FCA牌照,卻是一個白標,而對客戶只字不提。針對以上這些個問題我們需要知道更多有關FCA的信息,練就我們的火眼金睛。

三種類型的FCA金融監管牌照

第壹種:歐盟牌照。根據歐盟現行監管法律,任何一個在歐盟某一個國家獲得的監管,其他國家均應予以承認。諸如德國、意大利及法國等金融監管牌照,這種牌照是蕞弱的一種。事實上這些公司是不受FCA監管的。通常歐盟牌照會在FCA的監管信息網站的Status欄上顯示“EEA Authorised”,也沒有FSCS補償說明,這是典型的“unable to hold client money”類型的牌照。

歐盟一些小國家如塞浦路斯注冊的外匯交易商在英國FCA的牌照會顯示這樣,他們在英國的牌照實際只是可以讓他們接受英國居民開戶,介紹客戶到他們總部開戶,并不是真正意義上受FCA監管的外匯交易商。

第二種:Basic license。符合英國的監管,但在英國沒有辦g公室或分公司。大多是發給一些白標。大型經紀商的白標也會只是這種牌照,因為要拿到Able to hold client money的牌照成本非常高,對于白標來說是沒有必要的。這一種和第壹種通常來說都是unable to hold client money,也就是沒有資質持有客戶資金。Basic license的牌照在FCA的監管信息中明確提到不能獲取FSCS補償。

第三種:Full license。必須經過FCA審核,且在英國設實體辦g公室。這種多數都是able to hold client money的,即有資質持有客戶資金。具備“Able to hold client money”的公司需要多繳納200萬英鎊以上的保證金,這表示金融公司可以持有和保管客戶的資金,對于外匯交易商來說,有這個才是真正受FCA監管,客戶資金才享有金融服務補償計劃(FSCS)的保護。像博威這樣的就是屬于第三種的。

目前市面上的經紀商魚龍混雜,充斥著很多資今盤,作為投資者我們所第壹點所考慮的就是資金安全問題,如果這點我們都不能確認,一旦出現問題那我們只有眼睜睜看著自己的血汗錢白白流失,FCA全牌照(Full license)是我們的首x選。

英國FCA牌照的類型就介紹到這里,想要了解英國FCA牌照申請可以關注我

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